【CFA®︎ L3 Ethics LM8】Guidance for Standard VII: Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate を要点解説｜CFAプログラムの誠実性・CFA称号への言及・会員資格の維持
Learning Module 8「Guidance for Standard VII: Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate（基準VII：CFA協会会員・受験者としての責任）」は、基準VIIの2項目（CFA協会プログラムへの参加者としての行動、CFA協会・CFA称号・CFAプログラムへの言及）について、称号を持つ専門家や受験者が守るべき行動と、社内外での表示に関する手続を扱う単元です。
本記事では、最新版カリキュラムのLOS（Learning Outcome Statement）と、この単元の重要論点を日本語で整理しました。
LM8のLOS（学習目標）
LOSは、この単元で「できるようになるべきこと」として示されている学習目標です。LM8には2つのLOSがあります。
- LOS 1：CFA協会の倫理規範と、職業上の誠実性が問題となるさまざまな状況について十分な知識を示すdemonstrate a thorough knowledge of the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct by interpreting the Code and Standards in various situations involving issues of professional integrity
- LOS 2：倫理規範と職業行為基準への違反を防ぐための実務と手続を推奨するrecommend practices and procedures designed to prevent violations of the Code and Standards
LM8のまとめ
この単元の要点をまとめると、次のとおりです。
- 基準VIIは、CFA協会、CFA称号、CFAプログラムの評判と誠実性を守るための基準
- CFAプログラムへの参加者として、試験の機密性と安全性を損なう行為をしない。協会のボランティア活動でも機密の保持が必要
- 職業行為声明や継続教育に関する申告は正確であることが必要
- 会員・称号保有者・受験者としての表示では、その意味を誤って表示したり誇張したりしない
- 称号の取得に相当の時間と努力を要することや、試験に合格した事実を述べることは認められる
- 会社の資料や広告での表示も、称号の正しい使い方に従うことが必要
以下、LOSごとに重要論点を整理します。
LOS 1：称号保有者・受験者としての責任
CFA称号を持つ専門家や受験者は、自らの行動と表示を通じて称号の信用を守る責任を負います。
- VII(A)：試験での不正と機密情報の開示の禁止
- VII(A)：協会の規則・方針の順守、正確な申告
- VII(A)：協会への意見表明は制限されない
- VII(B)：会員資格・称号・受験の意味の誇張の禁止
- VII(B)：会員資格は会費の支払いと職業行為声明の提出が前提
LOS 2：社内外での表示に関する手続
称号や受験状況の表示を正しく行うため、会社としての確認体制が推奨されます。
- 従業員への称号・受験の表示ルールの周知
- 名刺・ウェブサイト・広告資料の表示の確認
- 「CFA」を形容詞として用い、名詞的な用法や特別な書体での強調をしない
- 部分的な称号や取得予定を示す表示をしない
- 事実に基づく表示（合格の事実、取得に要する努力）は可
効率よく学ぶには FA-Academy
CFA®︎の協会テキストは英語で分量も多く、1つひとつの単元を英語だけで理解していくのは大きな負担です。
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